「コンプライアンス」一覧
金融庁、「商品・サービス及び業務のライフサイクル管理に関する基本的な考え方」を公表（19日）
サンテック、第三者調査委員会の委員追加のお知らせ（18日）
金融庁、（株）アルデプロにおける四半期報告書の虚偽記載等に対する課徴金納付命令の決定について（18日）
金融庁、野村不動産マスターファンド投資法人投資口外5銘柄に係る偽計に対する課徴金納付命令の決定について（18日）
あいおいニッセイ同和損害保険、業務改善計画の進捗状況について（2024年5月末時点）（14日）
EU理事会、汚職対策指令（汚職犯罪の定義と処罰、予防措置、より効果的な捜査と訴追のルールに関する最低基準を定めるEU法）に関する交渉上の立場を採択（14日）
MS&ADホールディングス、当社子会社による金融庁への業務改善計画に係る報告書の提出について（14日）
東京海上ホールディングス、当社子会社の業務改善計画の進捗および改善状況について（14日）
○東京海上日動火災保険、業務改善計画の進捗および改善状況について〔保険料調整行為〕（14日）
三菱UFJモルガン・スタンレー証券・三菱UFJ銀行・三菱UFJモルガン・スタンレー証券、証券取引等監視委員会による行政処分の勧告について（14日）
○モルガン・スタンレーMUFG証券、証券取引等監視委員会の勧告について（14日）
金融庁、CoinBest株式会社に対する行政処分について（14日）
証券取引等監視委、株式会社三菱UFJ銀行に対する検査結果に基づく勧告について（14日）
○三菱UFJモルガン・スタンレー証券株式会社に対する検査結果に基づく勧告について（14日） ○モルガン・スタンレーMUFG証
KNT-CTホールディングス、再発防止策の進捗状況に関するお知らせ（最終版）（14日）
ラックランド、財務報告に係る内部統制の開示すべき重要な不備に関するお知らせ（14日）
○内部統制報告書の訂正報告書の提出に関するお知らせ（14日） ○過年度の有価証券報告書等の訂正報告書の提出に関するお知らせ（
SOMPOホールディングス、業務改善計画の進捗状況および保険料調整行為に関する社外調査委員会による調査報告書の受領について（14日）
証券取引等監視委、株式会社ストリームメディアコーポレーションとの契約締結交渉者の社員から情報伝達を受けた者による内部者取引及び当該社員による重要事実に係る伝達行為に対する課徴金納付命令の勧告について（14日）
金融庁、適格機関投資家等特例業務届出者に対する行政処分について（11日）
金融庁、無登録で暗号資産交換業を行う者（LBank Exchange）に対する警告書の発出について（14日）
金融庁、損害保険業の構造的課題と競争のあり方に関する有識者会議（第4回）資料（7日）