「コンプライアンス」一覧
米国務省、武器輸出管理の違反でPrecision Castparts Corp.と300万ドルの民事罰金で和解（7日）
サンテック、第三者調査委員会の再発防止策提言への取組み及び内部統制アドバイザー契約に関するお知らせ〔見積り工事原価総額に誤謬〕（4日）
経産省、関西電力送配電株式会社に対して電気事業法に基づく報告徴求〔柱上変圧器に関する不適切事案〕（3日）
○関西電力送配電、経済産業省からの報告徴収の受領について（3日）
東証・大取、三菱UFJモルガン・スタンレー証券株式会社及びモルガン・スタンレーMUFG証券株式会社に対する処分等について〔銀証間における不適切な顧客情報の共有等ほか〕（1日）
○三菱UFJフィナンシャル・グループ・三菱UFJモルガン・スタンレー証券、東京証券取引所および大阪取引所による処分について（3日）
イメージ・ワン、東京証券取引所への「改善状況報告書」の提出に関するお知らせ〔元代表取締役が在任中に不適切な金銭授受等、また、売上の計上に関する不適切な会計処理等の判明〕（2日）
米商務省BIS、Quantum Corporationによる反ボイコット規則違反の疑義解決のため、同社の是正措置、及び151,875ドルの民事罰（30日）
東京衡機、改善計画の進捗状況に関するお知らせ〔国内商事取引における会計不祥事〕（30日）
○内部管理体制確認書の再提出に関するお知らせ（30日）
バリオセキュア、代表取締役の異動（辞任及び選定）に関するお知らせ〔社内調査委員会による調査の結果、前代表取締役社長による交際費約218万円の不正な私的流用を認定〕（30日）
サンリツ、連結子会社における不正発覚及び調査費用による業績影響に関するお知らせ（30日）
ファインシンター、特別調査委員会による調査報告書開示に関するお知らせ〔インドネシア子会社における在庫数量の水増しによる利益操作等〕（30日）
○再発防止策の策定等に関するお知らせ（30日） ○財務報告に係る内部統制の開示すべき重要な不備に関するお知らせ（30日）
金融庁、金融審議会「損害保険業等に関する制度等ワーキング・グループ」（第1回）議事次第（2024/9/27）
金融庁、「顧客本位の業務運営に関する原則」（改訂案）に対するパブリックコメントの結果等について（2024/9/26）
日本郵政ほか、非公開金融情報の不適切な利用について（27日）
川崎重工業、（開⽰事項の経過）舶用エンジンにおける検査不正について（27日）
金融庁、「顧客本位の業務運営に関する原則」（改訂案）の公表（26日）
証券取引等監視委、野村證券株式会社による長期国債先物に係る相場操縦に対する課徴金納付命令の勧告について（25日）
G7、ロシアに対する輸出規制と制裁の回避防止に関するガイダンスを公表（24日）
野村證券、本日の証券取引等監視委員会による勧告について（25日）