「コンプライアンス」一覧
日証協、「協会員の外務員等の処分に係る手続に関する規則」の一部改正について（案）（意見募集）（20日）
○同、参考資料「協会員の役職員等の処分の公表に関する取扱い（案）」（20日） ○同、参考資料「処分の公表イメージ」（20日）
日証協、顧客に関する情報のより一層の保護に向けた「協会員の従業員に関する規則」等の一部改正について（案）（意見募集）（20日）
○同、参考資料（20日）
米SEC、SPAC監査をめぐるクオリティコントロール不備と規定違反の罪で監査法人のMarcumと1,000万ドルの制裁金支払いで和解（21日）
世紀東急工業、株主代表訴訟の和解に関するお知らせ（22日）
○ストラテジックキャピタル、世紀東急工業株式会社元代表取締役等に対する株主代表訴訟における和解について（22日）
日本生命保険、当社元営業部長による多件数の法令違反について（22日）
コスモエネルギーホールディングス、第8回定時株主総会の結果及び当該結果に伴う当社の株券等の大規模買付行為等に関する対応方針の限定的継続に関するお知らせ（22日）
○同、議決権行使結果について：臨時報告書〔第5号議案（大規模買付行為等への対応方針に基づく対抗措置の発動に関する承認の件）は59.54
プロルート丸光、過誤により受給した産業雇用安定助成金の自主返還に関するお知らせ（22日）
三栄建築設計、第三者委員会の設置について〔元代表取締役による暴力団組員に対する利益供与〕（22日）
ヤマウラ、社内調査及び第三者委員会による調査の進捗状況に関するお知らせ〔従業員による不適切支出の調査〕（22日）
日糧製パン、特別調査委員会による調査進捗状況に関するお知らせ （22日）
ビジョナリーホールディングス、内部統制報告書の訂正報告書の提出に関するお知らせ（21日）
東京海上日動火災保険、当社に関する一連の報道の件につきまして〔複数の損害保険会社との共同保険契約において他の損害保険会社と保険料調整を実施した事案、金融庁から報告徴求命令を受領〕（20日）
産業技術総合研究所、職員の逮捕について（第二報）（17日）
三栄建築設計、当社に対する東京都公安委員会からの勧告〔東京都暴排条例〕及び代表取締役社長その他取締役の異動について
アマナ、経営責任の明確化に関するお知らせ〔不適切会計処理をめぐる役員責任問題検討委員会からの答申受領をうけた決定〕（20日）
宮入バルブ製作所、公正取引委員会による立入検査について（19日）
電力・ガス取引監視等委、関西電力株式会社、中部電力ミライズ株式会社、中国電力株式会社、九州電力株式会社及び九電みらいエナジー株式会社に関し、経済産業大臣に対する勧告
日本軽金属ホールディングス、当社グループにおける再発防止の進捗について（19日）